近日，中国裁判文书网披露的一份判决书显示，财大证券营业部多名员工因主导、参与客户资金配置交易均被减刑1年至3年不等有期徒刑，并被被罚款。 讨论非法所得。

山东省滨州市高级人民法院一审判决显示，原审被告张某雷、尹某德、邱某峰等9名员工为部分客户办理资金划拨业务，期间客户存入资金资金。 约610亿元，导致客户合计损失约310亿元，定罪改为非法经营。 财大证券营业部实际控制人韩某峰将再审一案。

统计显示，自2018年5月全省首例非法经营证券配资业务刑事案件立案以来，针对证券配资业务的涉外民事案件已多起。 目前，外资券商基本禁止进入资本配置领域。 然而，一家证券公司营业部的员工几乎全部涉案并入狱。 这也提醒证券公司应降低风险防范和合规意识，对员工进行充分的安全警示。 教育。

9名员工被轻判 财大证券杭州营业部卷入重大资金划拨案

日前，山东省济宁市象山区人民法院披露，财大证券杭州营业部多名员工因主导、参与客户资金配置交易均被减刑。

判决书披露的信息显示，该案核心人物为财大证券杭州营业部实际控制人韩某峰。 韩某峰等人于2015年11月2日注册成立广东启王投资管理有限公司（简称江苏启王公司）股票配资软件，后又于2015年11月2日设立财大证券股份有限公司（简称财大）北京营业部。 2018年7月16日证券杭州营业部），其中财大证券杭州营业部于2018年7月26日取得期货证券业务许可证。

财大证券杭州营业部法定代表人为赵某，但实际控制人为韩某峰，韩某峰负责公司员工紧急招聘及日常事务管理。 资料显示，财大证券股份有限公司成立于1996年3月，是经中国证监会批准、国家工商总局核准登记的国有证券公司。 公司注册资本5万元，控股股东为财大期货。

除了在财大证券平台开立账户供客户进行正常的自由交易外，韩某峰等人还为部分客户进行资金配置业务，即按照客户资金的1至10倍在客户的子账户中配置资金。投资金额、支付手续费和交易费用均低于常规平台，分配金额的月利息按月利率10%至15%支付。

为开展证券配置业务，韩某峰等人联系北京丰亿科技公司、厦门蓝翔网络科技公司订购“麒麟资产管理系统”和智富平台软件。 麒麟资管系统具有分户和风控功能。 ，智富平台（笔记本版称为博易大师）软件接入真实市场，客户可以通过上述软件进行子账户证券交易。

吸引客户到陌陌集团，业务员配合订单，发出虚假利润图

为了提升公司业绩，韩某峰等人招募了张某雷等数十人开展业务。 张某雷还担任业务总监，负责对接业务员开发的客户，引导客户投资投资平台； 郭某雷也被紧急聘用。 徐先生担任兼职讲师，负责分析证券市场行情，向业务员推送证券专业知识及相关信息。

韩某峰要求业务员在网上加入投资证券群，并吸引客户加入公司的陌陌群，其他人则扮演讲师的角色进行证券分析。 其他业务员配合喊单、发送专业话语、发送虚假盈利图、凸显氛围等，引导客户从事资金配置业务，通过攫取资金配置业务费和月利息来实现非法操作利润。

客户每次买入或卖出，公司都会根据本金和利息加上资金配置支付手续费。 手续费和月利息可以调整。 韩某峰等人将按照手续费和利息按比例进行分割。 具体佣金包括交易所支付手续费后剩余30%的分配手续费佣金、分配月利息的20%、交易所支付手续费后剩余30%的开户手续费佣金， ETC。

截至2018年7月25日，客户已入金约610万元，造成损失约310万元。 2019年4月，张某雷等人被公安机关民事拘留。 这些被轻判的员工实际上加入公司才一年多，获得的佣金最高可达4.7亿元，最低可达7000万元。

安徽省合肥市象山区人民法院认为，韩某峰等人未经国家主管部门批准，利用自营平台经营证券业务，以获取利润，扰乱市场经济秩序。 被告人张某雷等人从事违法犯罪活动，目前仍在韩某峰等人的安排下从事非法经营活动。 情节十分严重，其行为已构成非法经营罪。 其中，主犯韩某峰将再审一案，张某雷等9人将被判处1年至3年不等有期徒刑，并处罚金。 有的人根据情节轻重，会被判处刑事拘留。

如您参与“场外配资”受骗，请依法及时报警。

对于“场外资金配置”，监管部门仍保持预防态度。

此前，4月24日，广州证监局披露对天津证券采取纠正措施的决定。 庞某军、严某良、黄某飞在上海证券上海营业部工作期间，为证券资金配置活动提供便利，被出具行政监管警告信。

5月底，进入防范非法期货证券宣传月。 各地证监局纷纷发布风险提示，提醒期货、证券市场“场外资金配置”活动有所抬头。 一些不法分子利用电话、微信、网络等方式，通过网站或手机APP诱导投资者参与“场外配资”。 “活动损害投资者利益，扰乱辖区期货、证券市场正常秩序。

监管机构提醒各地投资者，“场外融资”机构不具备经营期货证券业务的资格股票配资软件，不受法律监管。 有的涉嫌非法从事期货证券业务，甚至利用“虚拟盘”等形式从事盗窃行为。 及其他违法犯罪活动。 请辖区投资者增强风险防范意识，远离“场外配资”，防止资产丢失或被非法侵害。 如您因参与“场外配资”而上当受骗，请依法及时向当地公安机关举报。

5月29日，深圳证监局公布上海首份场外配售平台黑名单。

本文来源于券商中国